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基金从业资格 
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1、 【单选题】 有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是（）。
- A、全体合伙人
- B、有限合伙人
- C、合伙企业
- D、普通合伙人
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2、 【单选题】 下列关于股权投资母基金，说法正确的是（）。
- A、投资于政府引导基金
- B、投资于股权投资基金
- C、投资于企业股权
- D、不能直接投资于企业股权
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3、 【单选题】 在我国，股权投资基金监管的首要目标是（）。
- A、防范系统性金融风险
- B、促进金融市场发展
- C、保护基金投资者合法权益
- D、提高金融市场运作效率
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4、 【单选题】 据规定，（）应及时编制并对外披露真实、完整的财务会计报表。
- A、股权投资基金审计机构
- B、股权投资基金有限合伙人
- C、股权投资基金管理人
- D、股权投资基金托管人
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5、 【单选题】 我国呼沪深证券交易所交易日开市价格的形成机制是（）。
- A、大宗交易
- B、协议转让
- C、连续竞价
- D、集合竞价
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6、 【多选题】 营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括（ ） 。
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:营销组合的四大要素——产品（Product）、费率（Price）、渠道（Place）和促销（Promotion）是基金营销的核心内容。
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7、 【多选题】 （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
- A、商业银行
- B、证券公司
- C、证券投资咨询机构
- D、保险公司
- 正确答案: A,B,C
- 解析:考察基金的销售机构。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以根据规定申请基金销售业务资格。
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8、 【多选题】 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有（ ） 。
- A、警告
- B、暂停或者取消基金从业资格
- C、追究刑事责任
- D、承担赔偿责任
- 正确答案: A,B,C
- 解析:对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有警告、暂停或者取消基金从业资格、罚款、追究刑事责任。
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9、 【多选题】 基金评价业务的原则（ ）
- A、长期性原则
- B、公正性原则
- C、全面性原则
- D、一致性原则
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:基金评价业务原则：
1.长期性原则，即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。
2.公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。
3.全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标作为基金评级的唯一标准。
4.客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。
5.一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序。
6.公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。
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10、 【多选题】 我国基金管理公司一般投资决策程序错误的是（ ）
- A、公司研究发展部提出研究报告—投资决策委员会决定基金的总体投资计划—基金投资部制定投资组合的具体方案—风险控制委员会提出风险控制意见
- B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划—公司研究发展部提出研究报告—基金投资部制定投资组合的具体方案—风险控制委员会提出风险控制意见
- C、公司研究发展部提出研究报告—基金投资部制定投资组合的具体方案—投资决策委员会决定基金的总体投资计划—风险控制委员会提出风险控制意见
- D、风险控制委员会提出风险控制意见—公司研究发展部提出研究报告—投资决策委员会决定基金的总体投资计划—基金投资部制定投资组合的具体方案
- 正确答案: B,C,D
- 解析:考察我国基金管理公司一般的投资决策程序。
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