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基金从业资格 
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1、 【多选题】 中国证券投资基金业协会的职责包括( )。
- A、制定和实施行业自律规则
- B、组织会员开展投资者教育工作
- C、组织制度制定执业标准和业务规范
- D、维护会员合法权益
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:中国证券投资基金业协会的主要职责包括：依法维护基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构等行业会员的合法权益，向中国证监会及其他政府部门反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，对违反法律法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；受主管单位委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训；组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新，为会员提供服务等。
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2、 【多选题】 假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场( )。
- A、反应方向错误
- B、反应方向正确,但反应过度
- C、反应方向正确,但反应延迟
- D、方向正确并进一步到位
- 正确答案: B,C
- 解析:在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟情况。
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3、 【单选题】 募集机构应当向特定对象宣传推介基金，应对投资者风险识别能力和（ ）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
- A、个人投资喜好
- B、风险了解状况
- C、风险承担能力
- D、对市场了解状况
- 正确答案: C
- 解析:募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
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4、 【多选题】 在现代投资管理体制下,投资一般分为( )等阶段。
- 正确答案: A,B,D
- 解析:在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。
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5、 【多选题】 假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则( )。
- A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间
- B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元
- C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元
- D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
- 正确答案: A,B
- 解析:当前利率为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元。投资者可以通过常规的利率免疫方法锁定收益率，以在两年后使债券组合升值为121万元。但是投资者想在承担有限风险的条件下采用更积极的投资策略，希望能够获得超过121万元的收益，但同时要保证债券组合两年后的价值不低于110万元。由于在当前利率下只需要有90.9万元就可以在两年后增值到110万元，因此投资者开始时可以承受一定的风险损失，而不必立即采用利率免疫策略。关键点是计算在当前利率水平下在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能够保证两年后最低组合价值为110万元。用t代表剩余时间，r代表任一特定时间的市场利率，那么必须保证在特定时间时投资者持有110／(1+r)t万元的组合资产规模，这个值就是紧急免疫的触发点。一年后应急免疫策略的触发点=110/（1+10%）=100万元；一年半后应急免疫策略的触发点=110/（1+10%）1.5=150万元。
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6、 【多选题】 董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过（）。
- A、公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B、公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所。
- C、公司管理的基金的半年报告和年度报告
- D、法律、行政法规和公司章程规定的其他事项
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：
1.公司及基金投资运作中的重大关联交易；
2.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
3.公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
4.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
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7、 【多选题】 基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是( )。
- A、复合指数
- B、全市场指数
- C、风格指数
- D、行业指数
- 正确答案: A,B,C
- 解析:基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。
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8、 【单选题】 对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）。
- A、并购退出收益
- B、回购退出收益
- C、项目股息
- D、上市后股权转让退出收益
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9、 【单选题】 下列关于并购基金，说法错误的是（）。
- A、并购基金是财务投资者
- B、并购基金通常在收购中会产生协同效应
- C、并购基金是转移所有权的一种投资方式
- D、并购基金主要是杠杠收购基金
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10、 【单选题】 股权投资基金管理人及其从业人员不得（）。Ⅰ.将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户，进行投资Ⅱ.将其管理的不同基金财产存入同一银行账户，进行投资Ⅲ.为其管理的不同基金，聘请同一基金托管人Ⅳ.为其管理的不同基金，聘请不同基金管理人
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ
- D、Ⅱ、Ⅲ
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