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基金从业资格 
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1、 【多选题】 对资产配置的理解,必须建立在对()的深刻理解基础之上
- A、固定收入证券的投资特征
- B、机构投资者资产和负债问题的本质
- C、期货、期权等衍生金融产品的投资特征
- D、普通股票的投资特征
- 正确答案: A,B,D
- 解析:对资产配置的理解，必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
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2、 【多选题】 属于现代投资理论的有（）
- A、套利定价模型
- B、行为金融理论
- C、有效市场理论
- D、投资组合理论
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3、 【多选题】 以下是风险调整收益衡量方法的是（）。
- A、特雷诺指数
- B、夏普指数
- C、詹森指数
- D、信息比率
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4、 【多选题】 以下对封闭式基金说法正确的是（）。
- A、封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期
- B、封闭式的存续期大多在15年左右
- C、基金规模不固定，基金份额会随之增加或减少
- D、封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受到较大的限制
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5、 【多选题】 根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。
- A、增长型基金
- B、收入型基金
- C、平衡型基金
- D、股票基金
- 正确答案: A,B,C
- 解析:根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
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6、 【多选题】 董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过（）。
- A、公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B、公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所。
- C、公司管理的基金的半年报告和年度报告
- D、法律、行政法规和公司章程规定的其他事项
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：
1.公司及基金投资运作中的重大关联交易；
2.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
3.公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
4.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
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7、 【单选题】 股权投资基金的募集流程不包括（ ）。
- A、基金路演
- B、协议签署出资
- C、备用项目收集
- D、投资者确认
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8、 【单选题】 股权投资基金投资的一般程序包括（ ）。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
- A、I、II、III
- B、II、III、IV
- C、I、III、IV
- D、I、II、IV
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9、 【单选题】 合伙型股权投资基金所得税的缴纳应遵循的原则是（ ）。
- A、“减税”原则
- B、“先分后税”原则
- C、“免税”原则
- D、“先税后分”原则
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10、 【单选题】 股权投资基金信息披露义务人包括（ ）。I.基金管理人II.基金托管人III.基金执行事务合伙人IV.基金投资人
- A、I、III
- B、II、IV
- C、III、IV
- D、I、IV
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