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证券从业资格 
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1、 【多选题】 证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
- A、将自营业务与代理业务混合操作
- B、以自营账户为他人买卖证券
- C、委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D、以他人名义为自己买卖证券
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：（1）将自营业务与代理业务混合操作。（2）以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。（3）委托其他证券经营机构代为买卖证券。（4）中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
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2、 【单选题】 收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。
- 正确答案: C
- 解析:收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。
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3、 【单选题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
- A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
- B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 正确答案: B
- 解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
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4、 【单选题】 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
- A、企业法人营业执照
- B、年检申请报告
- C、年度业务报告
- D、经注册会计师审计的财务会计报表
- 正确答案: A
- 解析:证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：（1）年检申请报告。（2）年度业务报告。（3）经注册会计师审计的财务会计报表。
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5、 【单选题】 证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
- 正确答案: D
- 解析:证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
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6、 【单选题】 证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
- 正确答案: C
- 解析:证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
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7、 【单选题】 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。
- 正确答案: D
- 解析:证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
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8、 【单选题】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
- 正确答案: C
- 解析:财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
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9、 【单选题】 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。
- 正确答案: D
- 解析:证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
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10、 【单选题】 基金职业道德的核心规范是（）。
- A、守法合规
- B、诚实守信
- C、专业审慎
- D、顾客至上
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