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证券从业资格
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1、 【单选题】 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
- 正确答案: B
- 解析:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
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2、 【单选题】 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
- A、客户自行承担
- B、证券公司承担
- C、客户和证券公司共同承担
- D、客户和证券公司按比例承担
- 正确答案: A
- 解析:证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。
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3、 【单选题】 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
- 正确答案: D
- 解析:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
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4、 【单选题】 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。
- A、证券经纪
- B、证券自营
- C、融资融券
- D、证券咨询
- 正确答案: C
- 解析:融资融券业务,是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
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5、 【单选题】 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
- A、10%
- B、50%
- C、100%
- D、200%
- 正确答案: A
- 解析:单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
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6、 【单选题】 委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行( )手续,否则即为违约。
- 正确答案: B
- 解析:委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。
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7、 【单选题】 ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- A、融券专用证券账户
- B、融资专用资金账户
- C、客户信用交易担保证券账户
- D、客户信用交易担保资金账户
- 正确答案: C
- 解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
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8、 【单选题】 下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。
- A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
- B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
- C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
- D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
- 正确答案: D
- 解析:信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
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9、 【单选题】 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )年以上。
- 正确答案: A
- 解析:证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。
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10、 【单选题】 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
- 正确答案: D
- 解析:发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
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