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证券从业资格 
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1、 【单选题】 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
- A、信息披露
- B、风险控制
- C、管理
- D、信息查询
- 正确答案: C
- 解析:《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
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2、 【单选题】 下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
- A、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
- B、要约收购的条件及收购要约的内容
- C、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
- D、信息披露的一般原则规定及要求
- 正确答案: B
- 解析:《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：（1）不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定。（2）中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定。（3）操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。
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3、 【单选题】 证券公司的设立应当经( )批准。
- A、中国人民银行
- B、国务院
- C、国务院证券监督管理机构
- D、省级地方人民政府
- 正确答案: C
- 解析:《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
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4、 【单选题】 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
- A、中国人民银行
- B、当地政府
- C、财政部
- D、国务院证券监督管理机构
- 正确答案: D
- 解析:根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
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5、 【单选题】 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
- A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
- B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
- C、经纪业务中的禁止性规定
- D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
- 正确答案: C
- 解析:《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：（1）报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。（2）证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。（3）证券公司承销证券约定的内容。（4）证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
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6、 【单选题】 下列不属于基金销售机构的是( )。
- A、商业银行
- B、证券公司
- C、专业基金销售机构
- D、中国证券业协会
- 正确答案: D
- 解析:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。
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7、 【单选题】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。
- A、1--3
- B、2--5
- C、3--5
- D、1--5
- 正确答案: C
- 解析:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。
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8、 【单选题】 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
- A、筹集、管理和运作基金
- B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
- D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
- 正确答案: B
- 解析:证券投资者保护基金公司的职责包括：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。故选B。
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9、 【单选题】 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- A、未被机构聘用
- B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
- C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D、5年前受过轻微的刑事处罚
- 正确答案: D
- 解析:取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。
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10、 【判断题】 操作风险具有不可预测性和特发性。
- 正确答案: A
- 解析:（1）操作风险成因具有明显的内生性。（2）操作风险具有较强的人为性。（3）操作风险与预期收益具有明显的不对称性。（4）操作风险具有广泛存在性。（5）操作风险具有与其他风险很强的关联性。（6）操作风险的表现形式具有很强的个体特性或独特性。（7）操作风险具有高频率低损失和高损失低频率的特点。（8）操作风险具有不可预测性和特发性。（9）操作风险的管理责任具有共担性。
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