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基金从业资格 
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1、 【多选题】 以下关于开放式证券投资基金的说法,正确的有（）
- A、基金没有固定的存续期限
- B、价格的形成以基金份额净值为基础
- C、基金的发行和存续规模是固定的
- D、每月公布一次基金资产净值
- 正确答案: A,B
- 解析:开放式基金发行规模不固定，每日公布基金份额净值。
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2、 【多选题】 与债券现实复利收益率相比,债券到期收益率的优点有（）
- A、利息的再投资收益率是可变的
- B、考虑了税收的因素
- C、计算简便
- D、在交易与报价中可操作性较强
- 正确答案: C,D
- 解析:在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论。而到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。
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3、 【多选题】 只对基金绩效的深度加以考虑的指标有（）
- A、詹森指数
- B、特雷诺指数
- C、夏普指数
- D、基准指数
- 正确答案: A,B
- 解析:特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
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4、 【多选题】 以下关于套利定价模型(APT)的描述,正确的有（）
- A、在APT的理论架构下,市场投资组合为一效率组合
- B、APT的假设条件与资本资产定价模型相同
- C、APT理论未指明影响证券期望收益率的因素有哪些
- D、APT理论建立在“所有证券的收益都受到一个共同因素的影响”之上
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5、 【多选题】 基金公司不得通过()等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
- A、基金管理公司网站
- B、报刊
- C、电视
- D、广播
- 正确答案: B,C,D
- 解析:基金公司不得通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。
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6、 【多选题】 进行资产配置时,需考虑的主要因素包括（）
- A、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
- B、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
- C、资产的流动性特性
- D、税收考虑
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:考察资产配置的主要考虑因素。除上述表述外还要考虑投资期限。
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7、 【多选题】 对资产配置的理解,必须建立在对()的深刻理解基础之上
- A、固定收入证券的投资特征
- B、机构投资者资产和负债问题的本质
- C、期货、期权等衍生金融产品的投资特征
- D、普通股票的投资特征
- 正确答案: A,B,D
- 解析:对资产配置的理解，必须建立在对机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
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8、 【多选题】 属于现代投资理论的有（）
- A、套利定价模型
- B、行为金融理论
- C、有效市场理论
- D、投资组合理论
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9、 【多选题】 以下是风险调整收益衡量方法的是（）。
- A、特雷诺指数
- B、夏普指数
- C、詹森指数
- D、信息比率
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10、 【多选题】 以下对封闭式基金说法正确的是（）。
- A、封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期
- B、封闭式的存续期大多在15年左右
- C、基金规模不固定，基金份额会随之增加或减少
- D、封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受到较大的限制
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