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基金从业资格 
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1、 【多选题】 我国基金管理公司一般投资决策程序错误的是（ ）
- A、公司研究发展部提出研究报告—投资决策委员会决定基金的总体投资计划—基金投资部制定投资组合的具体方案—风险控制委员会提出风险控制意见
- B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划—公司研究发展部提出研究报告—基金投资部制定投资组合的具体方案—风险控制委员会提出风险控制意见
- C、公司研究发展部提出研究报告—基金投资部制定投资组合的具体方案—投资决策委员会决定基金的总体投资计划—风险控制委员会提出风险控制意见
- D、风险控制委员会提出风险控制意见—公司研究发展部提出研究报告—投资决策委员会决定基金的总体投资计划—基金投资部制定投资组合的具体方案
- 正确答案: B,C,D
- 解析:考察我国基金管理公司一般的投资决策程序。
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2、 【多选题】 基金监管的内容包括（ ）
- A、基金服务机构的监管
- B、基金运作的监管
- C、基金风险系统的监管
- D、基金高级管理人员的监管
- 正确答案: A,B,D
- 解析:基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。
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3、 【多选题】 下列关于基金管理公司在股权出让或者受让方面说法正确的是（ ）
- A、持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让
- B、出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司股权的申请
- C、出让基金管理公司股权未满4年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司股权的申请
- D、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以受理基金公司股权的申请
- 正确答案: A,B
- 解析:股东持有的基金管理公司股权被出质、对基金运作的监管财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理基金公司股权的申请。
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4、 【多选题】 资产配置通常考虑的几种资产类型有货币市场工具，即（ ）
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:还有固定收益证券。
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5、 【多选题】 描述公司成长性的指标有（ ）
- A、资本权益比率
- B、持续增长率
- C、红利收益率
- D、杠杆收益率
- 正确答案: B,C
- 解析:描述公司成长性的指标：（1）持续增长率，即净资产收益率乘以盈余保留率；（2）红利收益率
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6、 【多选题】 在基金营销环境的诸多因素中，基金管理人需要关注（ ）因素
- A、公司的股权结构
- B、销售机构本身的情况
- C、影响投资者决策的因素
- D、监管机构对基金营销的监管
- 正确答案: B,C,D
- 解析:在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下三个方面：销售机构本身的情况、影响投资者决策的因素以及监管机构对基金营销的监管。
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7、 【多选题】 基金监管的原则（ ）。
- A、依法监管原则
- B、“三公”原则
- C、监管与自律原则
- D、审慎监管原则
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:还有监管的连续性和有效性原则。
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8、 【多选题】 保本基金的分析指标主要包括（ ）。
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:保本基金的分析指标主要包括保本期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人等。
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9、 【多选题】 ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则（ ）。
- A、上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值
- B、实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行
- C、买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
- D、基金申报价格最小变动单位为0.001元
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:考察ETF的上市交易规则。
ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：
1.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值；
2.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行；
3.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出；
4.基金申报价格最小变动单位为0.001元。
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10、 【多选题】 基金的促销手段（ ）。
- A、人员推销
- B、广告促销
- C、营业推广
- D、公共关系
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:考察基金销售的促销手段。基金的促销手段有人员推销、广告促销、营业推广和公共关系，其中营业推广包括销售网点宣传、投资者交流和费率优惠。
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