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基金从业资格 
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1、 【多选题】 中国证券投资基金业协会的职责包括( )。
- A、制定和实施行业自律规则
- B、组织会员开展投资者教育工作
- C、组织制度制定执业标准和业务规范
- D、维护会员合法权益
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:中国证券投资基金业协会的主要职责包括：依法维护基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构等行业会员的合法权益，向中国证监会及其他政府部门反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，对违反法律法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；受主管单位委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格管理和资格考试，组织业务培训；组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新，为会员提供服务等。
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2、 【多选题】 假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场( )。
- A、反应方向错误
- B、反应方向正确,但反应过度
- C、反应方向正确,但反应延迟
- D、方向正确并进一步到位
- 正确答案: B,C
- 解析:在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟情况。
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3、 【多选题】 在现代投资管理体制下,投资一般分为( )等阶段。
- 正确答案: A,B,D
- 解析:在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。
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4、 【多选题】 假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则( )。
- A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间
- B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元
- C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元
- D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
- 正确答案: A,B
- 解析:当前利率为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元。投资者可以通过常规的利率免疫方法锁定收益率，以在两年后使债券组合升值为121万元。但是投资者想在承担有限风险的条件下采用更积极的投资策略，希望能够获得超过121万元的收益，但同时要保证债券组合两年后的价值不低于110万元。由于在当前利率下只需要有90.9万元就可以在两年后增值到110万元，因此投资者开始时可以承受一定的风险损失，而不必立即采用利率免疫策略。关键点是计算在当前利率水平下在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能够保证两年后最低组合价值为110万元。用t代表剩余时间，r代表任一特定时间的市场利率，那么必须保证在特定时间时投资者持有110／(1+r)t万元的组合资产规模，这个值就是紧急免疫的触发点。一年后应急免疫策略的触发点=110/（1+10%）=100万元；一年半后应急免疫策略的触发点=110/（1+10%）1.5=150万元。
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5、 【多选题】 董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过（）。
- A、公司及基金投资运作中的重大关联交易
- B、公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所。
- C、公司管理的基金的半年报告和年度报告
- D、法律、行政法规和公司章程规定的其他事项
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：
1.公司及基金投资运作中的重大关联交易；
2.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
3.公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
4.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
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6、 【多选题】 基金绩效衡量的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合,这个基准组合可以是( )。
- A、复合指数
- B、全市场指数
- C、风格指数
- D、行业指数
- 正确答案: A,B,C
- 解析:基准组合可以是全市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合而成的复合指数。
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7、 【多选题】 营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括（ ） 。
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:营销组合的四大要素——产品（Product）、费率（Price）、渠道（Place）和促销（Promotion）是基金营销的核心内容。
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8、 【多选题】 （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
- A、商业银行
- B、证券公司
- C、证券投资咨询机构
- D、保险公司
- 正确答案: A,B,C
- 解析:考察基金的销售机构。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以根据规定申请基金销售业务资格。
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9、 【多选题】 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有（ ） 。
- A、警告
- B、暂停或者取消基金从业资格
- C、追究刑事责任
- D、承担赔偿责任
- 正确答案: A,B,C
- 解析:对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有警告、暂停或者取消基金从业资格、罚款、追究刑事责任。
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10、 【多选题】 基金评价业务的原则（ ）
- A、长期性原则
- B、公正性原则
- C、全面性原则
- D、一致性原则
- 正确答案: A,B,C,D
- 解析:基金评价业务原则：
1.长期性原则，即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人。
2.公正性原则，即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。
3.全面性原则，即全面综合评价基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力，不得将单一指标作为基金评级的唯一标准。
4.客观性原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。
5.一致性原则，即基金评价标准、方法和程序保持一致，不得使用未经公开披露的评价标准、方法和程序。
6.公开性原则，即使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。
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