2022年证券从业资格考试模拟题《证券市场基本法律法规》

1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：A参考解析：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

2、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的(　　)。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用

参考答案：C参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送()，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.年度报告

B.半年度报告

C.月度报告

D.临时报告

参考答案：D参考解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性事件，因此报送的报告为临时报告。

4、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是()。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

参考答案：C参考解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。

5、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

参考答案：C参考解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。